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| Oficial de Cumplimiento | |
| Departamento: | Cumplimiento |
| Estado de la Ciudad: | |
| Tipo: | Tiempo completo |
| Reubicación: | |
| Nombre de contacto: | Susana Osborn |
| Email de contacto: | [email protected] |
| Fecha de publicación: | 2024-04-25 | Experiencia |
|---|---|
| Cumplimiento Bancario: 2 años de experiencia mínima en Cumplimiento Bancario | Descripción |
| FUNCIONES ESENCIALES Y DEBERES BÁSICOS: 1. Manténgase actualizado sobre las leyes, regulaciones y estándares de la industria relevantes que se aplican a la banca. 2. Desarrollar e implementar políticas y procedimientos de cumplimiento adaptados a las necesidades y requisitos regulatorios del banco. 3. Proporcionar formación periódica a los empleados para garantizar que comprendan sus obligaciones de cumplimiento y cómo cumplirlas. 4. Monitorear las actividades dentro de la organización para identificar posibles violaciones de cumplimiento o áreas de riesgo. 5. Realizar auditorías y evaluaciones periódicas para evaluar la eficacia de los programas de cumplimiento e identificar áreas de mejora. 6. Investigar con prontitud cualquier incidente o informe de incumplimiento y tomar las medidas correctivas adecuadas. 7. Fomentar canales de comunicación abiertos dentro de la organización para que los empleados se sientan cómodos informando inquietudes sobre cumplimiento. 8. Mantener una documentación exhaustiva de las actividades de cumplimiento, incluidas políticas, registros de capacitación, hallazgos de auditoría e informes de incidentes. 9. Colaborar con otros departamentos, como préstamos, depósitos, operaciones, marketing, recursos humanos y TI, para garantizar un enfoque integral del cumplimiento. 10. Monitorear continuamente los cambios en las regulaciones y las mejores prácticas de la industria, y actualizar los programas de cumplimiento en consecuencia. | Educación |
| Licenciatura (preferible) | Beneficios |
| 401K, 401K equivalente, seguro (salud/dental/visión/vida), PTO, ESOP, discapacidad a corto plazo, discapacidad a largo plazo, AD&D | |
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